证监会转达2017年证券期货市场诚信情形
宣布：时间：2018-06-26返回列表
为深入学习贯彻党的十九大精神，周全贯彻落实中央经济事情聚会和天下金融事情聚会事情安排,落实国务院《社会信用系统建设妄想纲要（2014－2020年）》的事情安排，增强诚信羁系，提升资源市场诚信水平，克日，证监会资源市场诚信建设办公室凭证资源市场诚信数据库的数据信息，对2017年资源市场诚信状态举行了统计、剖析。
凭证诚信数据库纪录的违法失约信息，证监会对2017年度证券期货市场种种活跃主体的诚信状态举行了剖析梳理。从违法失约主体情形看，2017年度保存违法失约纪录的机构共1072家。其中，上市公司相关责任主体355家、非上市公众公司相关责任主体117家、公司债券刊行人57家、证券公司75家、基金管理公司27家、期货公司52家、证券投资咨询机构46家、基金销售机构37家、资信评级机构2家，会计师事务所22家、资产评估机构16家、状师事务所14家、私募基金管理人174家、机构投资者61家、其他违法失约机构17家。其中，以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市公众公司相关主体为主，约占所有违法违规主体的60.2%。
2017年度保存违法失约纪录的小我私家共1716人。其中，上市公司相关职员927人、非上市公众公司相关职员77人、公司债券刊行人相关职员24人，证券公司从业职员109人、基金管理公司从业职员60人、期货公司从业职员54人、证券投资咨询机构从业职员1人、会计师事务所从业职员106人、资产评估机构从业职员37人、状师事务所从业职员18人、私募基金管理人从业职员29人、小我私家投资者245人、其他职员29人。其中，以上市公司相关职员（包括上市公司董监高，上市公司控股股东、现实控制人，上市公司持股5%以上小我私家投资者，上市公司并购重组生意对方董监高，拟上市公司董监高）为主，占比54.0%。
从违法失约行为情形看，市场违法失约行为中信息披露违法失约行为仍然高居首位，占比47.4%，内控管理违法失约行为占比21.5%，营业谋划违法失约行为占比17.2%，市场生意违法失约行为占比13.6%。上市公司责任主体的违法失约行为主要是信息披露违法，这一定水平上说明信息披露违法失约行为既是上市公司羁系的焦点，也是市场违法失约的“高危区”。
以后，证监会将继续高度重视并一连增强诚信建设，增进资源市场恒久稳固康健生长。